Вимоги SEC Rule 17a-4 до аудіозаписів
Повний технічний розбір вимог до форматів, строків зберігання та доступності записів для брокерів і інвестиційних компаній.
Читати →Вимоги SEC, FINRA, CFTC та інших регуляторів США до аудіокомунікацій та архівування записів.
Правило SEC 17a-4 та FINRA Rule 4511 зобов'язують брокерів і дилерів зберігати аудіозаписи комунікацій протягом мінімум трьох років у форматах, що дозволяють швидке відтворення за запитом регулятора.
— Аналіз Volari на основі публічних нормативних документів SEC та FINRAПовний технічний розбір вимог до форматів, строків зберігання та доступності записів для брокерів і інвестиційних компаній.
Читати →Технічні специфікації систем оголошень, записів торгових переговорів і трансляцій бірж.
Читати →Регуляторні вимоги до якості аудіозаписів фінансових переговорів у великих американських банках.
Читати →| Регулятор / Правило | Застосування | Строк зберігання | Формат / Вимоги | Оновлення |
|---|---|---|---|---|
| SEC Rule 17a-4 | Брокери-дилери | 3–6 років залежно від типу | Незмінний формат, WORM-сумісний | 2023 |
| FINRA Rule 4511 | Члени FINRA | 6 років | MP3/WAV/FLAC, мінімум 8 kHz | 2022 |
| CFTC Rule 1.35 | Ф'ючерсні брокери | 5 років | Будь-який відтворюваний формат | 2021 |
| MiFID II (з адаптацією) | Міжнар. операції USD | 7 років | WAV/FLAC рекомендовано, 16+ kHz | 2018 |
| FCA SYSC 10A | Компанії з операціями в USD | 5–7 років | Стерео, мінімум 128 kbps MP3 | 2019 |
Зверніть увагу: Volari публікує виключно інформаційно-аналітичні матеріали. Наведена інформація не є юридичною консультацією. Для відповідності регуляторним вимогам зверніться до ліцензованого юриста або комплаєнс-офіцера.